山東省資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法(試行)

　　第一章 總則

　　第一條 為了提升山東省資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu))監(jiān)管的科學(xué)性、精準(zhǔn)性、有效性，完善新型監(jiān)管機(jī)制，降低社會(huì)治理制度性成本，根據(jù)《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(市場(chǎng)監(jiān)管總局令第39號(hào))、《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》(質(zhì)檢總局令第163號(hào)公布，市場(chǎng)監(jiān)管總局令第38號(hào)修正)、《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見(jiàn)》(國(guó)市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號(hào))等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱的資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理(以下簡(jiǎn)稱信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理)，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門以檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的事前、事中、事后監(jiān)督管理等情況為基礎(chǔ)，按照檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系，通過(guò)信息化手段，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)識(shí)別和監(jiān)測(cè)預(yù)警，并根據(jù)分類結(jié)果實(shí)施差異化監(jiān)督管理。

　　第三條 省市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)全省檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和制度建立，負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)全省檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作，負(fù)責(zé)建立管理山東省檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱管理平臺(tái))。

　　各市、縣(市、區(qū))市場(chǎng)監(jiān)管局按照“誰(shuí)產(chǎn)生、誰(shuí)提供，誰(shuí)提供、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的工作原則，負(fù)責(zé)依法及時(shí)將監(jiān)督檢查結(jié)果、行政處罰等履職信息錄入管理平臺(tái)，負(fù)責(zé)根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果采取差異化的監(jiān)管措施。

　　第四條 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，遵循科學(xué)合理、客觀公正、內(nèi)部評(píng)價(jià)、分類實(shí)施、協(xié)同運(yùn)用的原則。

　　第二章 信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管

　　第五條 省市場(chǎng)監(jiān)管局從資質(zhì)認(rèn)定、監(jiān)督檢查、投訴舉報(bào)、質(zhì)量體系運(yùn)行、統(tǒng)計(jì)年報(bào)、能力驗(yàn)證和基礎(chǔ)信息等七個(gè)維度，建立信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理指標(biāo)體系，并實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

　　第六條 根據(jù)國(guó)家信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求，按照定量與定性判定規(guī)則，依托管理平臺(tái)將檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)按照信用風(fēng)險(xiǎn)從低到高自動(dòng)分為A、B、C、D四類，按月動(dòng)態(tài)更新。

　　第七條 管理平臺(tái)與山東省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)互聯(lián)互通，分類結(jié)果作為市場(chǎng)監(jiān)管部門配置檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管資源、實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管等差異化監(jiān)管的重要依據(jù)。

　　第八條 滿足下列條件的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)定為A類機(jī)構(gòu)：

　　(一)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員在從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)中遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，沒(méi)有行政處罰記錄的;

　　(二)在監(jiān)督檢查中，未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，或發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，但無(wú)需追究行政和刑事法律責(zé)任，采用說(shuō)服教育、提醒糾正等非強(qiáng)制性手段予以處理的;

　　(三)未被投訴舉報(bào)，或被投訴舉報(bào)，但經(jīng)調(diào)查不存在違法違規(guī)行為的;

　　(四)具有從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)所必需的人員、設(shè)備設(shè)施、工作場(chǎng)所，關(guān)鍵崗位人員考核成績(jī)優(yōu)秀的;

　　(五)及時(shí)報(bào)送年度報(bào)告，數(shù)據(jù)客觀準(zhǔn)確的;

　　(六)能力驗(yàn)證的首次結(jié)果判定為“滿意”的。

　　第九條 滿足下列條件的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)定為B類機(jī)構(gòu)：

　　(一)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，違規(guī)情節(jié)輕微，被責(zé)令限期改正但不涉及行政處罰的;

　　(二)被投訴舉報(bào)，經(jīng)調(diào)查違規(guī)情節(jié)輕微，被責(zé)令限期改正但不涉及行政處罰的;

　　(三)主要設(shè)備設(shè)施在有效期內(nèi)并符合要求，關(guān)鍵崗位人員考核成績(jī)合格以上的;

　　(四)及時(shí)報(bào)送年度報(bào)告，營(yíng)業(yè)收入、出具報(bào)告數(shù)量等年度報(bào)告主要內(nèi)容客觀準(zhǔn)確的;

　　(五)能力驗(yàn)證的首次或二次結(jié)果判定為“滿意”的。

　　成立不滿一年的資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，起始默認(rèn)類別為B類。

　　第十條 存在下列條件之一的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)定為C類機(jī)構(gòu)：

　　(一)存在違法違規(guī)行為，被行政處罰，或者被生態(tài)環(huán)境、公安等部門斷網(wǎng)整改，或者被市場(chǎng)監(jiān)管部門列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的;

　　(二)被投訴舉報(bào)，經(jīng)調(diào)查存在違法違規(guī)行為，被行政處罰的;

　　(三)基本條件和技術(shù)能力不能持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求，或者檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄和報(bào)告歸檔留存不符合強(qiáng)制要求，或者檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)連續(xù)六個(gè)月未對(duì)外出具資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的;

　　(四)未及時(shí)報(bào)送年度報(bào)告，或者年度報(bào)告主要內(nèi)容與實(shí)際嚴(yán)重不符的;

　　(五)能力驗(yàn)證的二次結(jié)果判定為“有可疑值”的。

　　第十一條 存在下列問(wèn)題之一的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)定為D類機(jī)構(gòu)：

　　(一)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)作出虛假承諾或者承諾內(nèi)容嚴(yán)重不實(shí)，由資質(zhì)認(rèn)定部門依照《行政許可法》的相關(guān)規(guī)定撤銷資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)或者相應(yīng)資質(zhì)認(rèn)定事項(xiàng)的;

　　(二)出具不實(shí)、虛假檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的;

　　(三)基本條件和技術(shù)能力不能持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求，對(duì)外出具資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的;

　　(四)超出資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)檢驗(yàn)檢測(cè)能力范圍，對(duì)外出具資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的;

　　(五)被市場(chǎng)監(jiān)管部門列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單;或者被生態(tài)環(huán)境、公安等部門斷網(wǎng)停線;或者被列入其他各類行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)“黑名單”的;

　　(六)存在兩條及以上行政處罰記錄的;

　　(七)被投訴舉報(bào)，引發(fā)重大輿情事件，經(jīng)調(diào)查存在違法違規(guī)行為的;

　　(八)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)實(shí)際地址不存在或營(yíng)業(yè)執(zhí)照被吊銷的;

　　(九)連續(xù)十二個(gè)月以上未對(duì)外出具資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的;

　　(十)未按照要求參加能力驗(yàn)證，或能力驗(yàn)證的二次結(jié)果判定為“不滿意”的;

　　(十一)國(guó)家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)中信用風(fēng)險(xiǎn)為E類，山東省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)中信用風(fēng)險(xiǎn)為D類的;

　　(十二)其他存在嚴(yán)重違反法律、法規(guī)情形的。

　　第十二條 對(duì)各類檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)按照最高的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施分類。對(duì)從事機(jī)動(dòng)車檢驗(yàn)、生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，提高一個(gè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施分類。

　　第三章 差異化監(jiān)管措施

　　第十三條 全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)運(yùn)用檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，建立健全與信用風(fēng)險(xiǎn)分類相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，采取差異化監(jiān)管措施，提升本行政區(qū)域內(nèi)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管精準(zhǔn)化和智慧化水平。

　　全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門可根據(jù)本行政區(qū)域?qū)嶋H情況，在本辦法規(guī)定的信用風(fēng)險(xiǎn)分類基礎(chǔ)上，制定具體的差異化監(jiān)督檢查計(jì)劃方案，并在本行政區(qū)域內(nèi)組織實(shí)施。

　　第十四條 可采取下列措施優(yōu)化對(duì)A類機(jī)構(gòu)的監(jiān)管：

　　(一)對(duì)A類機(jī)構(gòu)可合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)實(shí)際情況可不主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，實(shí)現(xiàn)“無(wú)事不擾”，可在證書(shū)有效期內(nèi)檢查一次;

　　(二)實(shí)施包容審慎監(jiān)管，對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的沒(méi)有造成社會(huì)危害的輕微違法行為，依法免予行政處罰。

　　第十五條 可采取下列措施實(shí)施對(duì)B類機(jī)構(gòu)的監(jiān)管：

　　(一)按照常規(guī)比例和頻次開(kāi)展抽查，可在證書(shū)有效期內(nèi)檢查兩次;

　　(二)對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的沒(méi)有造成社會(huì)危害的輕微違法行為，除依法免予行政處罰外，還應(yīng)加強(qiáng)行政指導(dǎo)。

　　第十六條 可采取下列措施強(qiáng)化對(duì)C類機(jī)構(gòu)的監(jiān)管：

　　(一)實(shí)行重點(diǎn)關(guān)注，每年至少檢查一次;

　　(二)對(duì)申請(qǐng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的延續(xù)、變更、增項(xiàng)等，技術(shù)評(píng)審采取現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。

　　第十七條 可采取下列措施強(qiáng)化對(duì)D類機(jī)構(gòu)的監(jiān)管：

　　(一)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，每年至少檢查兩次;

　　(二)對(duì)申請(qǐng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的延續(xù)、變更、增項(xiàng)等，技術(shù)評(píng)審采取現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。

　　第十八條 鼓勵(lì)A(yù)類、B類的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)作為能力驗(yàn)證或比對(duì)活動(dòng)的主導(dǎo)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu);支持A類、B類的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)積極參與各級(jí)政府部門的招投標(biāo)活動(dòng)、委托項(xiàng)目和服務(wù);支持A類、B類的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)采用告知承諾制方式申請(qǐng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定項(xiàng)目的變更、增項(xiàng)等。

　　第四章 責(zé)任追究

　　第十九條 全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門及其工作人員，在檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理過(guò)程中，利用工作之便篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息，情節(jié)嚴(yán)重或造成不良后果的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

　　第二十條 公民、法人或其他組織以營(yíng)利為目的非法批量獲取機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理數(shù)據(jù)，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理信息化系統(tǒng)運(yùn)行產(chǎn)生不良影響的，或非法篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

　　第五章 附則

　　第二十一條 本辦法由山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十二條 本辦法有效期兩年，自2022年4月7日起實(shí)施，有效期至2024年4月6日。