2015年度國家自然科學(xué)基金項目指南

　　前　言

　　2014年是“十二五”規(guī)劃執(zhí)行的第四年。面對建設(shè)創(chuàng)新型國家和科技強國對基礎(chǔ)研究的新要求，國家自然科學(xué)基金委員會(簡稱自然科學(xué)基金委)各部門認(rèn)真貫徹《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006～2020年)》和國家自然科學(xué)基金(簡稱科學(xué)基金)“十二五”發(fā)展規(guī)劃，準(zhǔn)確把握“支持基礎(chǔ)研究、堅持自由探索、發(fā)揮導(dǎo)向作用”的戰(zhàn)略定位，始終堅持“依靠專家、發(fā)揚民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的評審原則，著力培育創(chuàng)新思想和創(chuàng)新人才，進(jìn)一步加強對科研工具研制的支持，為建設(shè)創(chuàng)新型國家作出了積極貢獻(xiàn)。

　　科學(xué)基金資助體系包含了研究類、人才類和環(huán)境條件類3個項目系列，其定位各有側(cè)重，相輔相成，構(gòu)成了科學(xué)基金目前的資助格局。其中，研究項目系列以獲得基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果為主要目的，著眼于統(tǒng)籌學(xué)科布局，突出重點領(lǐng)域，推動學(xué)科交叉，激勵原始創(chuàng)新;人才項目系列立足于提高未來科技競爭力，著力支持青年學(xué)者獨立主持科研項目，扶植基礎(chǔ)研究薄弱地區(qū)的科研人才，培養(yǎng)領(lǐng)軍人才，造就拔尖人才，培育創(chuàng)新團(tuán)隊;環(huán)境條件項目系列主要著眼于加強科研條件支撐，特別是加強對原創(chuàng)性科研儀器研制工作的支持，促進(jìn)資源共享，引導(dǎo)社會資源投入基礎(chǔ)研究，優(yōu)化基礎(chǔ)研究發(fā)展環(huán)境。

　　科學(xué)基金大部分項目類型采取每年集中接收的方式受理申請。2014年度，科學(xué)基金項目申請集中接收期間共接收各類項目申請151 445項，比2013年同期減少6 541項，減幅4.14%，其中面上項目申請量較2013年減少了12 944項，降幅17.95%;青年科學(xué)基金項目申請量增加4 046項，增幅6.64%，高于去年的1.98%，申請量首次超過面上項目，居各類項目之首;地區(qū)科學(xué)基金項目申請數(shù)量也保持持續(xù)增長態(tài)勢，較去年同期增加1 192項，增幅達(dá)10.07%，較去年增幅5.15%有所提高;重點項目申請量在近年持續(xù)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，2014年申請量大幅增加，較去年增加398項，增幅達(dá)15.15%。創(chuàng)新研究群體項目首次取消部門推薦，實行自由申請，共收到262項。此外，優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目、國際(地區(qū))合作與交流項目以及聯(lián)合基金項目均有不同程度的增加;國家杰出青年科學(xué)基金項目申請量仍較為穩(wěn)定;科學(xué)儀器基礎(chǔ)研究?？铐椖坎⑷雵抑卮罂蒲袃x器研制項目(自由申請)，申請量較去年兩類項目之和略少。

　　經(jīng)初步審查后，不予受理項目申請共4175項，占申請總數(shù)的2.8%，與2013年持平。在規(guī)定期限內(nèi)，共收到正式提交的復(fù)審申請586項。經(jīng)審核，受理復(fù)審申請427項，由于手續(xù)不全等原因不予受理復(fù)審申請159項。復(fù)審結(jié)果認(rèn)為原不予受理決定符合事實、予以維持的404項，認(rèn)為原不予受理決定有誤、重新進(jìn)行評審的23項，占全部不予受理項目的0.55%。

　　經(jīng)過規(guī)定的評審程序，自然科學(xué)基金委2014年度批準(zhǔn)資助研究項目系列的面上項目15000項，重點項目605項，重大項目23項，重大研究計劃項目453項，重點國際(地區(qū))合作研究項目105項;人才項目系列的國家杰出青年科學(xué)基金項目198項，優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目400項，青年科學(xué)基金項目16 421項，地區(qū)科學(xué)基金項目2751項，創(chuàng)新研究群體項目38項，海外及港澳學(xué)者合作研究基金項目143項;環(huán)境條件項目系列的國家重大科研儀器研制項目(自由申請)64項，國家重大科研儀器研制項目(部門推薦)7項，聯(lián)合基金項目574項，外國青年學(xué)者研究基金項目107項，有關(guān)類型項目申請與資助情況詳見本書相關(guān)部分的介紹。

　　為了體現(xiàn)公開、公平、公正的資助原則，使依托單位和申請人更好地了解科學(xué)基金的資助政策，自然科學(xué)基金委現(xiàn)發(fā)布《2015年度國家自然科學(xué)基金項目指南》(簡稱《指南》)，以引導(dǎo)申請人正確選擇項目類型、研究領(lǐng)域及研究方向，自主選題，申請科學(xué)基金的資助。

　　本《指南》主要針對2015年度項目申請集中接收期間受理的各類型項目申請進(jìn)行介紹。在前言之后，集中介紹各類型項目申請須知和限項申請規(guī)定，希望申請人認(rèn)真閱讀。面上項目、重點項目、青年科學(xué)基金項目和地區(qū)科學(xué)基金項目按科學(xué)部順序介紹項目的總體資助情況及優(yōu)先資助范圍。其中面上項目指南部分，科學(xué)部在介紹資助概況之外，還涉及該科學(xué)部總體資助原則與要求以及申請注意事項，然后以科學(xué)處為單位分別介紹學(xué)科發(fā)展趨勢或資助范圍和要求;其他項目類型進(jìn)行整體介紹。各類型項目對申請人有特殊要求的，將在本《指南》正文中加以敘述。

　　不在集中接收期間受理的其他項目，將另行在自然科學(xué)基金委門戶網(wǎng)站(http://www.nsfc.gov.cn)發(fā)布指南，請依托單位和申請人及時關(guān)注。

　　自然科學(xué)基金委在項目申請受理、評審和管理過程中，將繼續(xù)嚴(yán)格按照《國家自然科學(xué)基金條例》(簡稱《條例》)和相關(guān)類型項目管理辦法的規(guī)定，規(guī)范管理工作程序，完善同行評審機(jī)制;積極鼓勵源頭創(chuàng)新，強調(diào)科學(xué)研究價值理念，營造寬松學(xué)術(shù)環(huán)境，支持不同學(xué)術(shù)思想的交叉與融合;嚴(yán)格執(zhí)行回避和保密的有關(guān)規(guī)定，接受科技界和社會公眾的監(jiān)督。歡迎廣大科學(xué)技術(shù)人員提出高水準(zhǔn)的項目申請。

《2015年度國家自然科學(xué)基金項目指南》編輯委員會

2014年11月22日

　　申請須知

　　依托單位和申請人在申請2015年度科學(xué)基金項目時，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定。

　　一、關(guān)于申請人條件

　　1. 依托單位的科學(xué)技術(shù)人員作為申請人申請科學(xué)基金項目，應(yīng)當(dāng)符合《條例》第十條第一款規(guī)定的條件：具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷;具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)或者具有博士學(xué)位，或者有兩名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的科學(xué)技術(shù)人員推薦。部分類型項目在此基礎(chǔ)上對申請人的條件還有特殊要求。

　　2. 從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員，具備《條例》第十條第一款規(guī)定的條件，無工作單位或者所在單位不是依托單位，經(jīng)與在自然科學(xué)基金委注冊的依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意，可以申請面上項目、青年科學(xué)基金項目，不得申請其他類型項目。

　　該類人員申請項目時，應(yīng)當(dāng)在申請書基本信息表中如實填寫個人信息，在個人簡歷部分詳細(xì)介紹本人以往研究工作情況，并提供與依托單位簽訂的書面合同，作為附件隨紙質(zhì)申請書一并報送。

　　3. 正在攻讀研究生學(xué)位的人員(科學(xué)基金接收申請截止日期時尚未獲得學(xué)位)不得作為申請人申請各類項目，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過受聘單位申請部分類型項目，同時應(yīng)當(dāng)單獨提供導(dǎo)師同意其申請項目并由導(dǎo)師簽字的函件，說明申請項目與其學(xué)位論文的關(guān)系，承擔(dān)項目后的工作時間和條件保證等，作為附件隨紙質(zhì)申請書一并報送。受聘單位不是依托單位的在職研究生不得申請各類項目。

　　在職攻讀研究生學(xué)位的人員可以申請的項目類型包括：面上項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目及部分聯(lián)合基金項目(特殊說明的除外)，但在職攻讀碩士研究生學(xué)位的，不得申請青年科學(xué)基金項目。

　　4. 非受聘于依托單位的境外人員，不能作為無依托單位的申請人申請各類項目;受聘于依托單位的境外人員，不得同時以境內(nèi)、境外兩種身份申請或參與申請各類項目。如果已經(jīng)作為負(fù)責(zé)人承擔(dān)了海外及港澳學(xué)者合作研究基金項目，或者作為合作者承擔(dān)了國際合作研究類項目，在前2類項目結(jié)題前，不得作為申請人申請其他類型項目。反之亦然，如果作為項目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)前2類項目以外的其他類型項目，不得作為申請人申請海外及港澳學(xué)者合作研究基金或作為合作者參與申請國際合作研究類項目。

　　5. 正在博士后流動站或工作站內(nèi)從事研究的科學(xué)技術(shù)人員，可以申請的項目類型包括：面上項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目，不得申請其他類型項目。該類人員申請項目時，應(yīng)當(dāng)提供依托單位的書面承諾，保證在項目資助期內(nèi)在站工作或出站后留在依托單位繼續(xù)從事科學(xué)研究，作為附件隨紙質(zhì)申請書一并報送。

　　6. 正在承擔(dān)國家社會科學(xué)基金項目的負(fù)責(zé)人，不得作為申請人申請除國家杰出青年科學(xué)基金項目以外的其他類型國家自然科學(xué)基金項目。同一年度內(nèi)，已經(jīng)申請國家社會科學(xué)基金項目的申請人，不得作為申請人申請國家自然科學(xué)基金項目。

　　二、關(guān)于申請書撰寫要求

　　1. 申請人在撰寫申請書之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《條例》、本《指南》、相關(guān)類型項目管理辦法和有關(guān)受理申請的通知、通告等文件。現(xiàn)行項目管理辦法與《條例》和本《指南》有沖突的，以《條例》和本《指南》為準(zhǔn)。

　　2. 申請書應(yīng)當(dāng)由申請人本人按照撰寫提綱撰寫，并注意在申請書中不得出現(xiàn)任何違反法律及涉密的內(nèi)容。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交申請材料的真實性、合法性負(fù)責(zé)。

　　3. 根據(jù)所申請的項目類型，準(zhǔn)確選擇或填寫“資助類別”、“亞類說明”、“附注說明”等內(nèi)容。要求“選擇”的內(nèi)容，只能在下拉菜單中選定;要求“填寫”的內(nèi)容，可以鍵入相應(yīng)文字;部分項目“附注說明”需要嚴(yán)格按本《指南》相關(guān)要求填寫。

　　4. 根據(jù)所申請的研究方向或研究領(lǐng)域，按照本《指南》所附的“國家自然科學(xué)基金申請代碼”準(zhǔn)確選擇申請代碼，特別注意：

　　(1)選擇申請代碼時，盡量選擇到最后一級(6位或4位數(shù)字，重點項目和聯(lián)合基金項目嚴(yán)格按本《指南》要求填寫)。

　　(2)申請人選擇的申請代碼1是自然科學(xué)基金委確定受理部門和遴選評審專家的依據(jù)，申請代碼2作為補充。部分類型項目申請代碼1或申請代碼2需要選擇指定的申請代碼。

　　(3)申請代碼首位為“L”的，僅用于申請NSFC-廣東聯(lián)合基金、NSFC-云南聯(lián)合基金、NSFC-新疆聯(lián)合基金、促進(jìn)海峽兩岸科技合作聯(lián)合基金和NSFC-通用技術(shù)基礎(chǔ)研究聯(lián)合基金等項目;“A06”、“A03”和“A08”僅用于分別申請NSAF聯(lián)合基金、天文聯(lián)合基金和大科學(xué)裝置聯(lián)合基金項目。

　　(4)2015年試行“申請代碼”、“研究方向”和“關(guān)鍵詞”的規(guī)范化選擇，申請人在填寫申請書簡表時，準(zhǔn)確選擇“申請代碼1”及其相應(yīng)的“研究方向”和“關(guān)鍵詞”內(nèi)容。

　　(5)申請人如對申請代碼有疑問，請向相關(guān)部門咨詢。

　　5. 申請人和主要參與者應(yīng)當(dāng)在紙質(zhì)申請書上簽字。主要參與者中如有申請人所在依托單位以外的人員(包括研究生)，其所在單位即被視為合作研究單位，應(yīng)當(dāng)在申請書基本信息表中填寫合作研究單位信息并在簽字蓋章頁上加蓋合作研究單位公章，填寫的單位名稱應(yīng)當(dāng)與公章一致。已經(jīng)在自然科學(xué)基金委注冊的合作研究單位，須加蓋單位注冊公章;沒有注冊的合作研究單位，須加蓋該法人單位公章。

　　主要參與者中的境外人員被視為以個人身份參與項目申請，其境外工作單位不作為合作研究單位，如本人未能在紙質(zhì)申請書上簽字，則應(yīng)通過信件、傳真等方式發(fā)送本人簽字的紙質(zhì)文件，說明本人同意參與該項目申請且履行相關(guān)職責(zé)，作為附件隨紙質(zhì)申請書一并報送。

　　1個申請項目的合作研究單位不得超過2個。

　　6. 具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的申請人或者主要參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請書的個人簡歷部分詳細(xì)注明：

　　(1)同年申請或者參與申請各類科學(xué)基金項目的單位不一致的;

　　(2)與正在承擔(dān)的各類科學(xué)基金項目的單位不一致的。

　　7. 申請人申請科學(xué)基金項目的相關(guān)研究內(nèi)容已獲得其他渠道或項目資助的，請務(wù)必在申請書中說明受資助情況以及與申請項目的區(qū)別和聯(lián)系，注意避免同一研究內(nèi)容在不同資助機(jī)構(gòu)申請的情況。

　　8. 申請書中的起始年月一律填寫2016年1月;終止年月按照各類型項目資助期限的要求填寫20**年12月(本《指南》特殊說明除外)。在站博士后人員申請相關(guān)類型項目，應(yīng)當(dāng)按照依托單位的書面承諾，實事求是地填寫項目終止年月。

　　9. 自2015年起，各類型項目申請書一律采用在線方式撰寫。特別要求：申請人及主要參與者均應(yīng)當(dāng)使用唯一身份證件申請項目，曾經(jīng)使用其他身份證件作為申請人或主要參與者獲得過項目資助的，應(yīng)當(dāng)在申請書中說明，否則按不端行為處理，依托單位負(fù)有審核責(zé)任。

　　10. 自2015年起，各類項目申請經(jīng)費分為直接費用和間接費用兩部分，其中，直接費用包括設(shè)備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費、勞務(wù)費、專家咨詢費及其他支出;間接費用是指依托單位在組織實施項目過程中發(fā)生的無法在直接費用中列支的相關(guān)費用，主要包括依托單位為項目研究提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，水、電、氣、暖消耗，有關(guān)管理費用的補助支出，以及績效支出等。本《指南》所列資助強度為直接費用與間接費用之和。申請人只需填報直接費用部分，間接費用及項目申請經(jīng)費在申請書中自動生成。

　　三、關(guān)于依托單位的職責(zé)

　　1. 依托單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《條例》、本《指南》、《國家自然科學(xué)基金依托單位基金工作管理辦法》、有關(guān)受理申請的通知通告及相關(guān)類型項目管理辦法等文件要求，組織本單位的項目申請工作。

　　2. 依托單位應(yīng)當(dāng)對申請人的申請資格負(fù)責(zé)，并對申請材料的真實性和完整性進(jìn)行審核，不得提交有涉密內(nèi)容的項目申請。

　　3. 依托單位如果允許《條例》第十條第二款所列的無工作單位或者所在單位不是依托單位的科學(xué)技術(shù)人員通過本單位申請項目，應(yīng)當(dāng)按照《國家自然科學(xué)基金依托單位基金工作管理辦法》第十三條的要求履行相關(guān)職責(zé)，并將書面合同作為附件隨紙質(zhì)申請書一并報送。

　　4. 依托單位應(yīng)當(dāng)對正在博士后流動站或工作站內(nèi)從事研究的科學(xué)技術(shù)人員申請項目提供書面承諾，保證申請人在項目資助期內(nèi)在站工作或者出站后繼續(xù)留在依托單位從事科學(xué)研究。每份申請的書面承諾由依托單位蓋章附在紙質(zhì)申請書后一并報送。

　　四、關(guān)于申請受理的條件

　　按照《條例》規(guī)定，申請科學(xué)基金項目時有以下情形之一的將不予受理：

　　(1)申請人不符合《條例》和本《指南》規(guī)定條件的;

　　(2)申請材料不符合本《指南》要求的;

　　(3)申請項目數(shù)量不符合限項申請規(guī)定的。

　　五、連續(xù)兩年申請面上項目后暫停面上項目申請1年

　　2013年度和2014年度連續(xù)兩年申請面上項目未獲資助的項目(包括初審不予受理的項目)申請人，2015年度不得申請面上項目。

　　六、特殊說明

　　為防范學(xué)術(shù)不端行為，避免重復(fù)資助，自然科學(xué)基金委通過計算機(jī)軟件對申請書內(nèi)容進(jìn)行比對，特別提醒申請人注意：

　　(1)不得將內(nèi)容相同或相近的項目，以不同類型項目向同一科學(xué)部或不同科學(xué)部申請;

　　(2)受聘于一個以上依托單位的申請人，不得將內(nèi)容相同或相近的項目，通過不同依托單位提出申請;

　　(3)不得將內(nèi)容相同或相近的項目，以不同申請人的名義提出申請;

　　(4)不得將已獲資助項目，向同一科學(xué)部或不同科學(xué)部提出重復(fù)申請。

　　以上情形如有查實，將視情節(jié)輕重給予處理，對確有學(xué)術(shù)不端行為者將提交國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會處理。

　　限項申請規(guī)定

　　1. 各類型項目限項申請規(guī)定

　　(1)申請人同年只能申請1項同類型項目。

　　(2)上年度獲得面上項目(包括一年期項目)、重點項目、重大項目、重大研究計劃項目(不包括集成項目和指導(dǎo)專家組調(diào)研項目)、聯(lián)合基金項目(指同一名稱聯(lián)合基金項目)、地區(qū)科學(xué)基金項目(包括一年期項目)、國際(地區(qū))合作研究項目(特殊說明的除外)、國家重大科研儀器研制項目資助的項目負(fù)責(zé)人，本年度不得作為申請人申請同類型項目。

　　2. 高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)人員申請和承擔(dān)項目總數(shù)的限制規(guī)定

　　具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的人員，申請(包括申請人和主要參與者)和正在承擔(dān)(包括負(fù)責(zé)人和主要參與者)以下類型項目總數(shù)合計限為3項：面上項目、重點項目、重大項目、重大研究計劃項目(不包括集成項目和指導(dǎo)專家組調(diào)研項目)、聯(lián)合基金項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目、國家杰出青年科學(xué)基金項目(申請時不限項)、國際(地區(qū))合作研究項目、國家重大科研儀器研制項目(含承擔(dān)科學(xué)儀器基礎(chǔ)研究?？铐椖亢蛧抑卮罂蒲袃x器設(shè)備研制專項項目)、優(yōu)秀國家重點實驗室研究項目，以及資助期限超過1年的應(yīng)急管理項目。

　　儀器類項目總數(shù)限1項：申請(包括申請人和主要參與者)和正在承擔(dān)(包括負(fù)責(zé)人和主要參與者)國家重大科研儀器研制項目(含承擔(dān)科學(xué)儀器基礎(chǔ)研究專款項目和國家重大科研儀器設(shè)備研制專項項目)，以及科技部主管的國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)專項項目總數(shù)限1項;國家重大科研儀器研制項目(部門推薦)獲得資助后，項目負(fù)責(zé)人在結(jié)題前不得申請除國家杰出青年科學(xué)基金以外的其他類型項目。

　　3. 作為負(fù)責(zé)人限獲得1次資助的項目類型

　　青年科學(xué)基金項目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目、國家杰出青年科學(xué)基金項目、創(chuàng)新研究群體項目。

　　4. 不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)人員的限項申請規(guī)定

　　(1)作為申請人申請和作為負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)的項目數(shù)合計限為1項;作為青年科學(xué)基金項目負(fù)責(zé)人，在結(jié)題當(dāng)年可以申請面上項目。

　　(2)在保證有足夠的時間和精力參與項目研究工作的前提下，作為主要參與者申請或者承擔(dān)各類型項目數(shù)量不限。

　　5. 不受申請和承擔(dān)項目總數(shù)限制的項目類型

　　創(chuàng)新研究群體項目、海外及港澳學(xué)者合作研究基金項目、數(shù)學(xué)天元基金項目、國際(地區(qū))合作交流項目(不受本規(guī)定第一條限制)、局(室)委托任務(wù)及軟課題研究項目、資助期限1年及以下的其他類型項目，以及項目指南中特殊說明不限項的項目等。

　　注意事項

　　(1)處于評審階段(自然科學(xué)基金委作出資助與否決定之前)的申請，計入本限項申請規(guī)定范圍之內(nèi)。

　　(2)申請人即使受聘于多個依托單位，通過不同依托單位申請和承擔(dān)項目，其申請和承擔(dān)項目數(shù)量仍然適用于本限項申請規(guī)定。

　　(3)不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的人員晉升為高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)后，作為負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)的項目計入限項范圍，作為參與者正在承擔(dān)的項目不計入限項范圍。

　　(4)現(xiàn)行項目管理辦法中，有關(guān)申請項目數(shù)量的要求與本限項申請規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。